西寧特殊鋼股份有限公司
環(huán)境、社會(huì)和公司治理（ESG）管理制度
第一章 總則
第一條 為積極應(yīng)對(duì)與管理環(huán)境、社會(huì)和公司治理（以下簡(jiǎn)稱“ESG”）相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，深入貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的ESG管理體系，提升西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）ESG信息披露合規(guī)性、完整性與可比性，切實(shí)促進(jìn)公司ESG績(jī)效表現(xiàn)，公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）》《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第4號(hào)——社會(huì)責(zé)任》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《西寧特殊鋼股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”），結(jié)合國(guó)內(nèi)外ESG相關(guān)指南，制定本管理制度。
第二條 本管理制度所稱“ESG職責(zé)”，是指公司在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中應(yīng)當(dāng)履行的環(huán)境（Environmental)、社會(huì)（Social）和公司治理（Governance）方面的責(zé)任和義務(wù)，主要包括對(duì)自然環(huán)境和資源的保護(hù)、社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)以及公司治理的健全和透明。
第三條 本管理制度所稱“利益相關(guān)方”，是指其利益可能受到公司決策或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)影響的組織或個(gè)人，包括股東（投資者）、債權(quán)人、員工、合作伙伴、客戶、供應(yīng)商、社區(qū)組織、媒體和相關(guān)政府部門等。
第四條 本管理制度適用于公司及納入公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的全資、控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）。公司及子公司應(yīng)按照本管理制度，加強(qiáng)ESG能力建設(shè)，定期評(píng)估ESG履責(zé)情況。
第五條 公司按照本管理制度要求，積極履行ESG責(zé)任，制定相關(guān)策略與實(shí)施計(jì)劃，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)重要議題評(píng)估與管理，定期開展工作評(píng)估，及時(shí)披露年度ESG報(bào)告。
第二章 ESG管理原則
第六條 公司ESG管理工作遵循以下原則：
（一）與公司長(zhǎng)期戰(zhàn)略相融合。公司的可持續(xù)發(fā)展工作總體目標(biāo)、管理體系、戰(zhàn)略、關(guān)鍵指標(biāo)與ESG戰(zhàn)略和目標(biāo)有機(jī)融合，通過(guò)可持續(xù)發(fā)展管理不斷提升公司治理、競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新和抗風(fēng)險(xiǎn)等方面的能力；
（二）與公司運(yùn)營(yíng)管理相融合。公司的可持續(xù)發(fā)展管理工作應(yīng)與公司日常運(yùn)營(yíng)管理緊密融合，加強(qiáng)對(duì)各職能部門、子公司的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、系統(tǒng)管理；
（三）與公司合規(guī)運(yùn)作相融合。公司應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，在規(guī)范運(yùn)作的同時(shí)結(jié)合所處行業(yè)特點(diǎn)、行業(yè)發(fā)展階段、自身商業(yè)模式、所處價(jià)值鏈、國(guó)內(nèi)國(guó)際主流ESG評(píng)級(jí)體系要求等情況開展可持續(xù)發(fā)展相關(guān)工作。
第三章 組織架構(gòu)與管理職責(zé)
第七條 公司建立架構(gòu)完整、層級(jí)清晰、權(quán)責(zé)明確和運(yùn)營(yíng)高效的ESG治理架構(gòu)，明確各層級(jí)管理機(jī)構(gòu)、公司各部門工作職責(zé)，以全面、高效地管理公司ESG議題及指標(biāo)，提升公司ESG績(jī)效表現(xiàn)。
第八條 公司董事會(huì)是ESG管理工作的最高領(lǐng)導(dǎo)和決策機(jī)構(gòu)，戰(zhàn)略與ESG委員會(huì)是ESG工作的研究機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：
（一）董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司ESG戰(zhàn)略規(guī)劃與目標(biāo)，將ESG事宜納入公司管理方針和策略；戰(zhàn)略與ESG委員會(huì)對(duì)ESG戰(zhàn)略規(guī)劃與目標(biāo)、管理方針和策略進(jìn)行研究發(fā)表意見；
（二）董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司的ESG管理的組織架構(gòu)及管理制度；戰(zhàn)略與ESG委員會(huì)對(duì)組織架構(gòu)及管理制度進(jìn)行研究發(fā)表意見；
（三）董事會(huì)授權(quán)公司ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組開展相關(guān)工作，戰(zhàn)略與ESG委員會(huì)定期聽取ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組及外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的建議并上報(bào)董事會(huì)；
（四）董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度ESG報(bào)告和其他與公司ESG相關(guān)的重要事項(xiàng)；戰(zhàn)略與ESG委員會(huì)對(duì)公司年度ESG報(bào)告和其他與ESG相關(guān)的重要事項(xiàng)提出建議。
第九條 公司設(shè)立ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，其他經(jīng)理層成員任副組長(zhǎng)，公司各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組員。ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組是ESG管理工作統(tǒng)籌和監(jiān)督的管理機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：
（一）制定公司ESG戰(zhàn)略規(guī)劃與目標(biāo)，并就ESG管理重大決策提供建議；
（二）定期評(píng)價(jià)公司ESG管理架構(gòu)有效性；
（三）識(shí)別公司ESG相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并向董事會(huì)戰(zhàn)略與ESG委員會(huì)匯報(bào)、提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議；
（四）監(jiān)督公司ESG工作開展情況，評(píng)價(jià)公司各部門ESG年度工作任務(wù)完成情況，并及時(shí)將公司ESG內(nèi)部管理工作開展情況匯報(bào)至董事會(huì)戰(zhàn)略與ESG委員會(huì)；
（五）質(zhì)詢公司內(nèi)部重大ESG風(fēng)險(xiǎn)事件，跟進(jìn)事件處理情況，對(duì)相關(guān)事件責(zé)任人做出處理；
（六）聽取利益相關(guān)方對(duì)公司ESG年度重要性議題識(shí)別的意見及其他關(guān)切；
（七）審閱公司年度ESG報(bào)告等ESG相關(guān)信息披露文件；
（八）董事會(huì)及戰(zhàn)略與ESG委員會(huì)授予的其他與公司ESG管理相關(guān)的職責(zé)。
第十條 公司ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和推進(jìn)落實(shí)公司日常ESG管理相關(guān)工作。公司ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室是ESG管理工作的牽頭執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：
（一）擬定ESG管理方針及策略；
（二）制定ESG發(fā)展規(guī)劃及ESG年度工作計(jì)劃；
（三）制定公司各部門年度ESG相關(guān)議題目標(biāo)及工作計(jì)劃，并負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；
（四）牽頭制定并修訂公司ESG管理制度及管理細(xì)則；
（五）牽頭開展公司ESG管理工作；
（六）牽頭實(shí)施公司ESG風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、識(shí)別及管理工作，并向ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；
（七）牽頭開展公司年度ESG重要性議題評(píng)估與管理工作；
（八）牽頭編制公司年度ESG報(bào)告等ESG相關(guān)信息披露文件；
（九）向公司ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)ESG相關(guān)工作開展情況；
（十）公司ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組授予的其他與公司ESG管理相關(guān)的職責(zé)。
第十一條 公司各單位（部門）是ESG工作的執(zhí)行主體，承擔(dān)職責(zé)范圍內(nèi)的主體責(zé)任。各單位（部門）成立單位（部門）ESG管理體系管理小組，由各單位（部門）負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，由組長(zhǎng)指定人員擔(dān)任組員。各單位（部門）ESG管理體系管理小組需常設(shè)一名組員為本單位（部門）ESG管理體系管理專員。各單位（部門）及各單位（部門）ESG管理體系管理小組主要職責(zé)包括：
（一）按照管理細(xì)則要求及各單位（部門）職能開展ESG管理工作、提交ESG信息披露所需資料；
（二）參與公司各項(xiàng)ESG工作的開展，落實(shí)公司ESG相關(guān)政策和體系的各項(xiàng)要求；
（三）配合執(zhí)行ESG信息收集與報(bào)告工作；
（四）溝通ESG管理相關(guān)事宜；
（五）識(shí)別、評(píng)估并匯報(bào)ESG相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇；
（六）收集整理ESG相關(guān)建議并向公司ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告；
（七）執(zhí)行公司ESG管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室傳達(dá)或交辦的其他ESG管理工作。
第十二條 根據(jù)工作需要，公司可聘請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家顧問(wèn)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)，為推進(jìn)ESG工作提供專業(yè)化建議。
第十三條 公司董事有權(quán)對(duì)公司履行ESG管理責(zé)任的情況提出質(zhì)詢、意見和建議。
第十四條 董事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)范和指引要求，把ESG職責(zé)納入評(píng)價(jià)范圍，識(shí)別并評(píng)估ESG職責(zé)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)涉及內(nèi)控缺陷事項(xiàng)提出改進(jìn)意見。
第四章 管理內(nèi)容
第十五條 公司依照自身經(jīng)營(yíng)實(shí)踐情況，將ESG相關(guān)議題劃分為環(huán)境、社會(huì)、治理等維度，積極細(xì)化落實(shí)各維度議題管理工作，助力公司ESG表現(xiàn)提升。
第十六條 公司嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方的各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，深入貫徹落實(shí)生態(tài)文明思想。秉持對(duì)社會(huì)和環(huán)境高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，公司積極踐行綠色低碳發(fā)展理念，全力響應(yīng)國(guó)家碳達(dá)峰、碳中和號(hào)召，將節(jié)能減排責(zé)任落到實(shí)處，堅(jiān)定不移地走能源轉(zhuǎn)型與資源集約化發(fā)展道路。
第十七條 公司緊密圍繞主營(yíng)業(yè)務(wù)，精準(zhǔn)把握經(jīng)營(yíng)發(fā)展機(jī)遇，深度融入國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，賦能行業(yè)協(xié)同共進(jìn)。公司始終將客戶權(quán)益置于重要地位，全方位保障客戶信息與隱私安全，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量，以卓越品質(zhì)贏得市場(chǎng)信賴。同時(shí)，公司敏銳捕捉數(shù)字化發(fā)展機(jī)遇，積極投身于綠色產(chǎn)品的研發(fā)與應(yīng)用，致力于在推動(dòng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)的同時(shí)，踐行綠色可持續(xù)發(fā)展的理念，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
第十八條 公司嚴(yán)格遵守勞動(dòng)和社會(huì)保障相關(guān)法律法規(guī)，依法保護(hù)員工合法權(quán)益，健全完善人力資源管理制度，保障員工依法享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)。公司將ESG因素融入供應(yīng)商的準(zhǔn)入、采購(gòu)和評(píng)估環(huán)節(jié)，建立并完善供應(yīng)商商業(yè)道德監(jiān)督機(jī)制，審核供應(yīng)商履行情況，積極敦促供應(yīng)商履行環(huán)保及社會(huì)責(zé)任，與供應(yīng)商共建完整、高效、可持續(xù)的供應(yīng)鏈管理體系。公司將服務(wù)鄉(xiāng)村振興、開展社會(huì)公益作為重要任務(wù)，鼓勵(lì)并積極組織員工參與公益志愿服務(wù)，彰顯社會(huì)責(zé)任擔(dān)當(dāng)。
第十九條 公司秉持不斷精進(jìn)的治理理念，持續(xù)優(yōu)化治理體系與治理水平，確保一視同仁對(duì)待所有股東；公司持續(xù)健全并優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控管理體系，持續(xù)完善廉潔從業(yè)、反腐敗及反舞弊管理制度體系，持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督與制約機(jī)制，構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，從源頭預(yù)防和化解各類經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，打造清正廉潔的企業(yè)生態(tài)環(huán)境，筑牢拒腐防變的堅(jiān)固防線，為公司的穩(wěn)健長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
第二十條 公司建立健全ESG管理組織架構(gòu)，明確ESG管理權(quán)責(zé)分工，確保責(zé)任落實(shí)到位、高效協(xié)同運(yùn)作。積極主動(dòng)地開展與各利益相關(guān)方的溝通交流活動(dòng)，深度傾聽并充分考量其關(guān)切事項(xiàng)與期望訴求，建立常態(tài)化的雙向互動(dòng)機(jī)制。并依據(jù)既定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與流程，對(duì)ESG重要性議題進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新與系統(tǒng)性重估，確保公司在戰(zhàn)略決策與運(yùn)營(yíng)管理中精準(zhǔn)聚焦關(guān)鍵ESG要素，持續(xù)提升ESG管理水平。
第五章 報(bào)告編制與信息披露
第二十一條 公司積極履行ESG管理責(zé)任，根據(jù)實(shí)際情況及ESG工作需要，評(píng)估公司ESG管理責(zé)任的履行情況，形成年度ESG報(bào)告，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。
第二十二條 公司年度ESG報(bào)告的編制和發(fā)布工作應(yīng)遵守證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定。年度ESG報(bào)告應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，在上海證券交易所網(wǎng)站及相關(guān)指定媒體上公開披露。各單位或部門應(yīng)根據(jù)公司整體要求開展報(bào)告編制工作，應(yīng)當(dāng)確保引用內(nèi)容和數(shù)據(jù)內(nèi)容真實(shí)、完整、客觀。
第二十三條 公司可通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、實(shí)地調(diào)研、公眾號(hào)、上證E互動(dòng)、平臺(tái)路演等投資者關(guān)系活動(dòng)對(duì)公司ESG相關(guān)信息進(jìn)行宣傳，也可通過(guò)公司官網(wǎng)、指定披露媒體等進(jìn)行傳播。
第二十四條 公司董事、高級(jí)管理人員和其他知情人在公司ESG信息披露前，負(fù)有將該等信息知情范圍控制在最小范圍的責(zé)任。知情人對(duì)該等信息負(fù)有嚴(yán)格的保密責(zé)任和義務(wù)，除法律法規(guī)規(guī)定必應(yīng)報(bào)告且已明確提醒接受方負(fù)有保密義務(wù)的情形外，不得以任何方式向任何單位和個(gè)人泄漏尚未公開的信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司股票及其衍生品交易價(jià)格。
第二十五條 公司建立ESG指標(biāo)體系，形成《西寧特殊鋼股份有限公司環(huán)境、社會(huì)和公司治理（ESG）管理指標(biāo)體系手冊(cè)》，為公司ESG管理以及年度ESG報(bào)告的信息收集、整理提供指導(dǎo)性框架和指引。
第二十六條 公司ESG指標(biāo)體系涵蓋環(huán)境、社會(huì)、治理等維度，由重要議題、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)、指標(biāo)說(shuō)明等組成。根據(jù)職責(zé)邊界和業(yè)務(wù)劃分，將指標(biāo)管理職責(zé)分解到各單位（部門）。公司根據(jù)ESG相關(guān)監(jiān)管要求、指引指南、評(píng)級(jí)要求、公司治理狀況，及ESG體系建設(shè)發(fā)展的需要，適時(shí)對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行調(diào)整。
第六章 培訓(xùn)與溝通
第二十七條 公司定期組織ESG管理提升培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化全員ESG理念，提升全員ESG管理能力，提高全員ESG專業(yè)技能和管理水平。
第二十八條 公司不定期舉行ESG交流活動(dòng)，促進(jìn)與利益相關(guān)方和ESG績(jī)優(yōu)企業(yè)的交流合作，分享履責(zé)實(shí)踐，促進(jìn)資源整合。
第二十九條 公司建立信息溝通機(jī)制，確保與利益相關(guān)方保持信息暢通。必要時(shí)，將通過(guò)訪談、座談、問(wèn)卷調(diào)查等方式，聽取利益相關(guān)方的反饋意見和建議，以便持續(xù)改進(jìn)工作成效。
第七章 監(jiān)督與考核
第三十條 公司ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)加強(qiáng)ESG工作監(jiān)督管理，ESG管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)對(duì)公司各單位（部門）、各分子公司ESG管理情況進(jìn)行督查，并將其納入公司績(jī)效考核體系。
第三十一條 對(duì)于違反本制度規(guī)定、未能有效履行ESG管理職責(zé)或造成重大負(fù)面事件等行為，公司將依法依規(guī)予以追責(zé)問(wèn)責(zé)。
第八章 附則
第三十二條 本管理制度未盡事宜，依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。
第三十三條 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
第三十四條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修改和解釋。
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